关于举办私募基金“募、投、管、退”合规操作攻略 暨私募基金法律风险防控专题讲座的通知
来源：中国法律教育培训中心郑璐 作者：中国法律教育培训中心 人气： 发布时间：2017-03-17
摘要：培训动态 中国法律教育培训中心网 中律教培 [2016]第73号 关于举办私募基金“募、投、管、退”合规操作攻略暨私募基金法律风险防控专题讲座的通知各有关单位：《私募投资基金监督管理暂行办法》的出台，开启了契约型私募投资基金的元年。已出台的《私募投资基
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培训动态 中国法律教育培训中心网 中律教培 [2016]第73号 关于举办私募基金“募、投、管、退”合规操作攻略暨私募基金法律风险防控专题讲座的通知各有关单位：《私募投资基金监督管理暂行办法》的出台，开启了契约型私募投资基金的元年。已出台的《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金信息披露管理办法》、信息披露内容与格式指引1号、合同指引1号2号3号及募集行为管理办法等等，进一步完善了私募监管及法律框架。同时，全国股转公司发布《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》（股转系统公告〔2016〕36号），对私募机构挂牌新三板的准入标准和信披要求都提出了新的规定。私募新规、新八条底线背景下，私募基金如何申请登记、备案、合规运营？为帮助各有关单位和专业人士深入学习《私募投资基金监督管理暂行办法》及其配套政策，掌握私募股权中融、投、管、退的业务流程，把握核心投资程序、尽职调查和方案中特殊条款，掌握契约型私募投资基金的运作框架和合规操作，契约型私募投资基金文件起草要点，有效控制法律风险，经研究，中国法律教育培训中心网决定举办“私募基金“募、投、管、退”合规操作攻略暨私募基金法律风险防控专题讲座”。本次课程将邀请基金教父级别的监管机构领导与国内十佳互联网金融律师联袂授课。讲座结束后，将颁发三十学时结业证书。现将有关事项通知如下：一、组织机构主办单位：神州法培大讲坛·中国法律教育培训中心网承办单位：北京华睿创新企业管理咨询中心北京神州法培教育咨询中心二、参加对象各金融办；私募股权投资基金公司（产业投资基金 、基金管理公司）项目负责人；上市公司、银行、信托、证券、资产管理、保险、期货、投资咨询等金融机构中高层管理人员；各律师事务所股权投资基金、并购、金融证券律师。三、时间、地点报到日期：2016年12月16日会议时间：2016年12月17日—19日（三天全天学习）会议地点：上海市报名截止日期：2016年12月9日四、参加办法参加的代表须交纳讲座会议费3600元/人（含专家报告、场租、资料等）。统一安排食宿，费用自理，报到时统一交纳。请将报名表传回，我们收到报名表后，于举办前七天将正式日程和报到通知传真给参会代表：负责人：郑璐电 话： 010-52384186/13683171628 传 真： 010—52384181 QQ在线咨询： 2442032862或2865681875 报名邮箱：[email protected] 微信咨询：13683171628或13520399603 附件：1、讲座日程安排2、报名表 神州法培大讲坛·中国法律教育培训中心网 北京华睿创新企业管理咨询中心 2016年11月 附件1：日程安排12月17日（星期六）9:00-12:0014:00-17:00私募基金法规解读与“募、投、管、退”操作方略（上）1、私募基金概述与中外立法探索：私募基金分类和概念的正本清源；从历史演化看私募基金的分野；不同类别私募基金的不同风险特点；私募基金境内外立法实践及探索2、私募基金监管办法的详尽解读：办法的立法原则及有关监管工作部署；全口径登记备案制度；合格投资者标准；资金募集规则；投资运作的基本原则和规则；信息披露；行业自律；行政监管；对创投基金的特别规则；相关处罚规定3、不同组织形式私募基金优劣比较：投资基金组织形式的基本结构；选择基金组织形式需考量的因素；普通合伙的不适应性；有限合伙的适应性与不足；有限合伙对公司机制的借鉴；公司制度对创投基金的优势与成本；公司的自我完善：放权简政降成本4、不同形式基金税制比较：公司型创投基金税收政策；合伙型私募基金税收政策反思与改进；处于盲区的信托型私募基金税收制度；国家关于清理越权减免税有关政策5、私募新规、新八条底线给基金管理人的挑战及最新“处罚”案例的警示主讲专家：刘教授 中国社科院研究生院教授，监管机构领导，基金教父级别12月18日（星期日）8:30-11:3013:00-15:30私募基金法规解读与“募、投、管、退”操作方略（下）（一）基金募集与组织制度创新问题1、创投基金的募集与交易方式选择 2、创投基金的资本来源 3、基金组织形式选择4、基金文件起草与激励约束条款设计 5、基金募集程序与策略 6、基金管理构架选择7、如何打造PE、VC管理平台 8、需要端正的几个理念问题（二）投资机会把握与投资安排1、项目筛选与尽职调查：项目筛选的标准与程序；寻找创业项目的方略；对投资申请书进行筛选；商业计划书审查；访谈创业者方略；尽职调查方略；确定拟投资项目2、投资安排与价值评估：股权安排方略；分阶段投资方略；联合投资方略；组合投资方略；创业企业价值评估方法；创业投资持股比例计算；创业投资协议的签署（三）项目监控与增值服务方略1、项目监控方略：全方位全过程项目监控的内容；项目监控基本方法；意外事件的应对2. 增值服务方略：可从哪些方面提供增值服务；如何最大限度地发挥增值作用（四）资本市场与投资退出方略1、常用退出方式优劣比较 2、从顶层设计看多层次资本市场 3、创业板政策解读 4、新三板政策解读 5、借助创业板退出方略 6、如何认识新三板主讲专家：刘教授 中国社科院研究生院教授，监管机构领导，基金教父级别15:40-18:10股权投资法律尽职调查和投资条款清单（term sheet）详解1、法律尽职调查：尽职调查概述；核查要点；尽职调查清单和报告的内容及要点2、投资条款清单（term sheet）详解“重点条款解析、谈判要点、法律风险”：Term Sheet背景介绍；融资额、作价及融资工具；估值调整条款；防稀释条款；（优先）分红权；股份回购权；清算优先权；董事会；保护性条款；股票兑现；领售权主讲专家：某知名律师事务所合伙人律师，基金律师12月19日（星期一）9:00-12:0013:30-16:30（一）政府引导基金（母基金）运作与申报策略——案例分析1、引导基金运作：设立、管理、投资与退出 2、引导基金申报案例解析3、申报引导基金的评审重点 4、尽职调查、决策流程、协议谈判要点（二）私募投资基金投资架构设计、（股权、债权、夹层）投资运作及互联网金融创新1、公司制、有限合伙制、契约型的比较与运用；三种基金形式的组合与套嵌及穿透2、契约型基金与公司制、有限合伙制基金在资产管理领域的运用3、私募投资基金（股权、债权、夹层）投资运作要点4、重点讲解：私募基金债转股投资模式的设计5、合格投资者制度与私募投资基金互联网金融产品创新（三）私募基金管理人登记法律意见书闯关成功经验分享1、管理人登记法律意见书的成功案例 2、内控制度设计法律实务方面的经验3、法律意见书通过率低的原因分析 4、提高管理人登记备案成功率的技巧5、登记法律意见书备案可能遇到的问题主讲专家：秦律师 某知名律师事务所合伙人律师，全国十佳互联网金融律师专家均已接受邀请，但因不可预见因素请以报到通知为准；小议题仅供参考，请以专家授课为准。附件：私募基金“募、投、管、退” 合规操作攻略暨私募基金法律风险防控专题讲座报名表备注：1、因名额有限，此表请尽快传真至郑璐：010—52384181。 2、网上报名请填报名邮箱[email protected]单位名称 通信地址 邮编 联系人 电话 传真 参 加 人 员姓 名职务性别联系电话、手机电子邮件 住宿预订□合住 □包房 □不住拟住日期：2016年 月 日— 月 日是否会员单位□贵宾级 □A级 □B级 网上报名请填报名邮箱[email protected]其它邮箱收不到以免耽误您的学习，报名时请电话或短信通知本人。谢谢!
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