非法吸收公众存款罪辩护指南
来源：北京刑事辩护律师赵启峰博士 作者：北京刑事辩护律师赵启 人气： 发布时间：2017-03-17
摘要：（一）以是否具备犯罪主体资格进行无罪或罪轻辩护非法吸收公众存款罪的犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位，但个人犯罪和单位犯罪的立案标准上存在很大差别，单位犯非法吸收公众存款罪的立案标准和定罪量刑标准要高于个人非法吸收公众存款罪。如果是以单
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（一）以是否具备犯罪主体资格进行无罪或罪轻辩护非法吸收公众存款罪的犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位，但个人犯罪和单位犯罪的立案标准上存在很大差别，单位犯非法吸收公众存款罪的立案标准和定罪量刑标准要高于个人非法吸收公众存款罪。如果是以单位名义实施犯罪，违法所得又归单位所有的，是单位犯罪，不能以个人犯罪论处。根据最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释（法释〔一九九九〕十四号）的法规定，如果是个人为进行违法犯罪活动而设立公司、企业、事业单位并实施犯罪，或者公司、企业、事业单位设立以后以实施犯罪为主要活动的，应以个人犯罪论处；如果是盗用、冒用单位名义实施犯罪，违法所得由实施犯罪的个人私分的，应按照个人犯罪论处。应当注意的是，在单位犯罪中，对于受单位领导指派或奉命而参与实施了一定犯罪行为的人员，一般不宜作为直接责任人员追究刑事责任。实践中，非法吸收公众存款罪的犯罪主体多为单位，因此在处理该类案件时首先应注意审查犯罪主体是单位还是个人。（二）根据犯罪数额作无罪或罪轻辩护非法吸收公众存款罪的犯罪数额标准不仅决定着是否构成犯罪，也决定着具体的量刑高低。尤其在涉及对犯罪数额的认定和计算时，一定要注意不要将一些不应计算为犯罪数额的项目列入。一般来说，如果犯罪数额较小，达不到非法吸收公众存款罪的立案标准，则不应定罪。根据《最高人民检察院、公安部关于印发<</span>最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）>的通知》（公通字[2010]23号）第二十八条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释〔2010〕18号）第三条，非法吸收公众存款的追诉标准如下：（1）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（2）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（3）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（4）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》（公通字[2014]16号），以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。因此，在处理该类案件时，应注意通过对犯罪数额的减小作罪轻辩护。（三）根据资金用途作无罪或罪轻辩护如果非法吸收或者变相吸收公众存款的主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。因此，应注意查清行为人非法吸收公众存款后资金的去向。（四）根据犯罪对象无罪或罪轻辩护根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释〔2010〕18号）第一条，非法吸收公众存款应当以“向社会公众即社会不特定对象吸收资金”为要件之一，如果未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。因此，在处理该类案件时，应注意查清所吸收资金的对象是特定对象还是不特定对象，这是绝对是个构成非法吸收公众存款罪的关键点之一。尤其要注意，如果吸收资存款的投资对象既有社会公众，又有行为人亲友等特定对象，就应将其亲友及涉及的金额排除出去。（五）以犯罪主体在共同犯罪中的地位作无罪或罪轻辩护犯罪主体在共同犯罪中的地位对其量刑有重要影响。因此，要注意分清行为人系主犯、从犯、胁从犯还是教唆犯，对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚，对于被胁迫参加犯罪的，应当按照他的犯罪情节减轻处罚或者免除处罚。如果行为人仅仅是为他人向社会公众非法吸收资金提供帮助，从中收取代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，可以从犯情节进行辩护，尽量减轻其刑事责任。应当注意的是，在单位犯罪中，对于受单位领导指派或奉命而参与实施了一定犯罪行为的人员，一般不宜作为直接责任人员追究刑事责任。对单位犯罪中的直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应根据其在单位犯罪中的地位、作用和犯罪情节，分别处以相应的刑罚，主管人员与直接责任人员，在个案中，不是当然的主、从犯关系，有的案件，主管人员与直接责任人员在实施犯罪行为的主从关系不明显的，可不分主、从犯。但具体案件可以分清主、从犯，且不分清主、从犯，在同一法定刑档次、幅度内量刑无法做到罪刑相适应的，应当分清主、从犯，依法处罚。（六）以其他法定理由或罪轻情节作无罪或罪轻辩护对于非法吸收公众存款罪的无罪或罪轻辩护，除了可以根据以上所讲进行针对性辩护外，还可以考虑到刑法关于无罪或罪轻的一般规定，并结合具体的犯罪情节进行辩护，虽然法律上虽没有明确规定一些特殊情节可以减轻、从轻、免于处罚，但绝不可以忽视这些情节对于量刑具有的影响，具体如下：1、犯罪证据是否充分、确凿，是否形成证据链条，程序有无瑕疵；2、是否自首，自首可以从轻或者减轻处罚，犯罪较轻的，可以免除处罚；3、是否具有立功表现，立功可以从轻或者减轻处罚，有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚；4、认罪态度，认罪态度较好的可以酌情从轻处罚；5、犯罪阶段，属于犯罪预备、中止还是未遂，对于预备犯，可以比照既遂犯从轻、减轻处罚或者免除处罚；对于未遂犯，可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚，对于中止犯，没有造成损害的，应当免除处罚，造成损害的，应当减轻处罚；6、悔罪表现，如积极退赃、赔偿等可以酌情从轻处罚；7、赃款的去向，是自己挥霍、用于犯罪，还是用于单位经营活动；8、是否取得受害人谅解；9、是否具有前科，是否多次犯罪；10、受害人数，社会影响大小；11、是否具有其他情节轻微的情形，等 等。编者注：本文摘选自赵启峰律师团队原创文章，转载请注明。赵启峰律师，中国人民大学法学院法学博士，刑辩专业律师。曾长期在公安机关工作，办理过大量经济犯罪案件、职务犯罪案件以及人身、财产损害案件。赵启峰博士从事律师工作以来，一直专注刑事辩护领域，尤其是全国各地重大刑案辩护，并聚合了一批拥有法学博士、法学硕士学位、具有丰富执业经验的律师精英作为律师团队。赵启峰律师尤其关注以下十大类犯罪：贪污贿赂犯罪（贪污罪、受贿罪、行贿罪、挪用公款罪、巨额资产来源不明罪、私分国有资产罪、私分罚没物罪）；渎职类犯罪（滥用职权罪、玩忽职守罪）；侵犯财产类犯罪（诈骗罪、侵占罪、职务侵占罪、挪用资金罪、敲诈勒索罪、抢劫罪、盗窃罪）；融资类犯罪（非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪、骗取贷款罪、贷款诈骗罪、票据诈骗罪、内幕交易罪等）；制假售假类犯罪、扰乱市场秩序类犯罪（合同诈骗罪、非法经营罪、串通投标罪）；侵犯知识产权类犯罪；伪造证件、印章类犯罪；事故类犯罪；侵犯人身权利类犯罪。我们的工作目标：努力做中国最专业的刑事辩护律师！敢打硬战，进行无罪和罪轻辩护，最大程度维护当事人合法权益，是我们辩护工作的唯一目标。欢迎登陆我们的专业网站：http://www.rucxsbh.com/有关刑事犯罪辩护相关法律咨询，请联系：手机：13910472114（北京，赵启峰律师）邮箱：[email protected]（北京） 地址：北京市东三环北路38号
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