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中华人民共和国最高人民法院 民 事 判 决 书 （2014）民二终字第00107号 上诉人（原审被告）：汪兆海。 委托代理人：赵建平，上海泰吉十方律师事务所律师。 委托代理人：侯兴政，上海泰吉十方律师事务所律师。 上诉人（原审被告）：杨乃义。 委托代理人：赵建平，上海泰吉十方律师事务所律师。 委托代理人：侯兴政，上海泰吉十方律师事务所律师。 被上诉人（原审原告）：深圳中科汇商创业投资有限公司。住所地：广东省深圳市福田区滨河路联合广场A座5107室。 法定代表人：张锴雍，该公司董事长。 委托代理人：韩前进，北京市嘉铭律师事务所律师。 被上诉人（原审原告）：大庆市中科汇银创业投资有限责任公司。住所地：黑龙江省大庆市高新区发展路祥阁花园S1-2。 法定代表人：沈秀霞，该公司董事长。 委托代理人：夏惠民，北京市中伦律师事务所律师。 委托代理人：曾礼庆，北京市中伦律师事务所律师。 上诉人汪兆海、杨乃义与被上诉人深圳中科汇商创业投资有限公司（以下简称中科汇商）、大庆市中科汇银创业投资有限责任公司（以下简称中科汇银）股权转让合同纠纷一案，不服辽宁省高级人民法院（2010）辽民二初字第27号民事判决，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成由审判员王富博担任审判长，代理审判员张颖、原爽参加的合议庭公开开庭进行了审理，书记员陆昱担任记录。本案现已审理终结。 原审原告中科汇商、中科汇银起诉称：2007年12月14日，中科汇商、中科汇银与汪兆海、杨乃义等朝阳飞马股东签订增资协议。2009年9月21日，中科汇商、中科汇银与汪兆海、杨乃义等签订了股份转让协议。2010年1月12日，中科汇商、中科汇银与汪兆海、杨乃义等签订了股份转让协议之补充协议。协议约定了汪兆海、杨乃义向中科汇银、中科汇商支付相应的股份转让价款及违约责任。截止至原告起诉之日，汪兆海、杨乃义未按约定向中科汇商、中科汇银支付股份转让价款，已构成违约，故此请求：1、判决汪兆海、杨乃义继续履行《股份转让协议》及补充协议；2、判决汪兆海向中科汇商支付股份转让价款人民币3000万元及逾期付款利息人民币1703.84万元、向中科汇银支付股份转让价款人民币500万元及逾期付款利息人民币283.97万元（逾期付款利息从2007年12月14日起暂计算至2011年9月27日）。3、判决杨乃义向中科汇银支付股份转让价款人民币3500万元及逾期付款利息人民币1987.81万元（逾期付款利息从2007年12月14日起暂计算至2011年9月27日），实际计算到实际给付之日。4、判决两被告承担本案全部诉讼费用。 原审法院经审理查明：2007年12月14日，中科汇商作为甲方、中科汇银作为乙方、汪兆海作为丙方、杨乃义作为丁方、喀左万马投资有限公司（以下简称为万马公司）作为戊方、喀左怡诚投资咨询有限公司（以下简称为怡诚公司）作为已方、喀左众道投资顾问有限公司（以下简称为众道公司）作为庚方、朝阳飞马作为辛方，共同签订一份《增资协议》，其中约定：中科汇商、中科汇银向朝阳飞马共增资7000万元，获得朝阳飞马1400万股股份。其中，中科汇商投资3000万元，获得600万股股份；中科汇银投资4000万元，获得800万股股份。《增资协议》还约定，朝阳飞马及汪兆海、杨乃义等原大股东承诺，朝阳飞马未来三年的业绩为2007年、2008年、2009年的净利润分别不少于人民币5000万元、8000万元、11000万元，如朝阳飞马未能达到承诺的利润，则由朝阳飞马按照协议约定的标准向中科汇商、中科汇银进行现金补偿。并且，朝阳飞马保证在收到中科汇商、中科汇银投资款之日起30个月内实现在国内A股上市，逾期不能上市，或者朝阳飞马在上市申报过程中，由于朝阳飞马自身客观原因造成的实质性上市障碍无法消除，使得朝阳飞马在30个月内上市的承诺明显无法实现时，中科汇商、中科汇银有权要求朝阳飞马回购所持有的股份，回购价格为中科汇商、中科汇银的原始投资加年15%的投资收益。原股东对公司所约定的回购事宜提供担保。《增资协议》签订后，中科汇商、中科汇银支付了全部增资款项，并获得朝阳飞马1400万股的股份。 2008年6月因金融危机影响，中国证券监督管理委员会暂停了国内企业的首次公开发行股份申请，并且朝阳飞马2008年的销售额和营业利润出现大幅下降，未能实现2008年的净利润指标，导致朝阳飞马在预定期限内上市公开发行股份已经无法实现。鉴于该情形，2009年9月21日，中科汇商作为甲方、中科汇银作为乙方、汪兆海作为丙方、杨乃义作为丁方、万马公司作为戊方、怡诚公司作为已方、众道公司作为庚方、朝阳飞马作为辛方，共同签订一份《股份转让协议》，主要内容是：第一，中科汇商将600万股朝阳飞马股份转让给汪兆海，转让价为人民币3000万元；第二，中科汇银将700万股朝阳飞马股份转让给杨乃义，转让价为人民币3500万元，将100万股股份转让给汪兆海，转让价为人民币500万元；第三，上述股份转让价款应在2009年10月16日前支付给中科汇商和中科汇银。《股份转让协议》签订后，汪兆海、杨乃义并未在约定期限内支付股份转让价款。 2010年1月12日，中科汇商作为甲方、中科汇银作为乙方、汪兆海作为丙方、杨乃义作为丁方、万马公司作为戊方、怡诚公司作为已方、众道公司作为庚方、朝阳飞马作为辛方，共同签订一份《股份转让协议之补充协议》（以下简称《补充协议》），对股份转让方式再次进行了约定：汪兆海、杨乃义应在2010年3月31日前受让中科汇商、中科汇银持有的朝阳飞马股份，并支付股份转让价款；如汪兆海、杨乃义在2010年3月31日前未能履行支付股份转让价款的义务，则未支付价款应按15%的年利率从2007年12月14日起计算相应的本息。《补充协议》还约定，中科汇银所持的800万股股份中，包括25名自然人委托持股的股份，中科汇银同意在收到汪兆海、杨乃义支付的全部转让价款后三个工作日内，将其中委托持有的100万股股份所对应的价款支付给委托人。《补充协议》签订后，汪兆海、杨乃义未在2010年3月31日之前向中科汇商、中科汇银支付上述股份转让款。 另查明：朝阳飞马系从事车辆设备生产的股份公司，是一家国内致力于汽车配件（轮毂、制动鼓和制动盘）的生产、销售和研发的民营企业，公司注册地为辽宁省朝阳市喀左县公营子镇，法定代表人汪兆海。公司增资前注册资本10，000万元人民币，总股本为10，000万股。其股权结构为：汪兆海持有41.71%的股份，杨乃义持有41.71%的股份。汪兆海、杨乃义合计持有朝阳飞马83.42%股份，为朝阳飞马的实际控制人。增资完成后，朝阳飞马的总股本增加至11，400万股。《朝阳飞马车辆设备股份公司章程》记载，该公司股东及持股比例为：汪兆海持有36.589%的股份，杨乃义持有36.589%的股份，中科汇商持有5.263%的股份、中科汇银持有7.0175%的股份。汪兆海、杨乃义合计持有朝阳飞马73.178%股份，仍为朝阳飞马的实际控制人。 |
