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法制网北京12月28日讯 记者周芬棉 国家发改委、证监会等22家单位今日联合发布《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》，拟对依法受到行政处罚、市场禁入的上市公司及其控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、上市公司收购人、上市公司重大重组的交易各方，以及这些主体的董事、监事、高管人员等责任主体，实施联合惩戒。 同时，对于公众性与上市公司相似的公众公司、境外上市公司、债券发行人、拟上市公司等，参照关于违法失信上市公司及相关责任主体的联合惩戒措施办理。 《备忘录》围绕融资、投资、股权激励、日常经营等商事活动，规定了16项惩戒措施。具体表现为：在融资投资方面，对违法失信上市公司相关责任主体，限制发行企业债券，限制在银行间市场发行债券；在参股设立金融机构、申请外汇额度、申请金融机构融资授信时，将失信信息作为审核依据或者参考。 在日常经营方面，禁止其参加政府采购活动，限制补贴性资金支持，限制成为海关认证企业，一律不授予先进荣誉；对违法失信的相关责任人员，在任免或者建议任免国有公司董事、监事时将失信信息作为参考。在股权激励方面，对其限制股权激励计划或者限制成为股权激励对象。此外，所有失信信息通过“信用中国”网站等予以公开。 据悉，《备忘录》实施后，22家单位通过建立联合惩戒机制，对违法失信当事人实施联动约束和惩戒，运用信息公示、信息共享、联合约束等手段，有效发挥多项措施“组合拳”的威力，实现让失信者“一处失信，处处受限”的诚信约束。通过反向激励，调节上市公司及其相关责任人员的心理预期和行为决策，强化上市公司诚信监管，提高市场诚信水平、培育健康的市场文化。 |
