刘荣、史雷英非法吸收公众存款一案

公诉机关濮阳市华龙区人民检察院。

被告人刘荣，女，1965年7月1日出生。

因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2012年7月6日被濮阳市公安局直属分局刑事拘留，同年8月10日被濮阳市华龙区人民检察院批准逮捕，次日被执行逮捕。现押濮阳市看守所。

辩护人孙庆勋，河南优诚律师事务所律师。

被告人史雷英，女，1963年11月12日出生。

因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2012年7月27日被濮阳市公安局直属分局刑事拘留，同年8月10日被濮阳市华龙区人民检察院批准逮捕，次日被执行逮捕，2012年11月23日被取保候审，2013年7月23日经本院决定逮捕，同日被执行逮捕。现押濮阳市看守所。

辩护人樊海红，河南依言律师事务所律师。

濮阳市华龙区人民检察院以濮华区检刑诉（2013）309号起诉书指控被告人刘荣、史雷英犯非法吸收公众存款罪，于2013年7月23日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。濮阳市华龙区人民检察院指派检察员刘霄婕出庭支持公诉，被告人刘荣及其辩护人孙庆勋，被告人史雷英及其辩护人樊海红到庭参加诉讼。现已审理终结。

濮阳市华龙区人民检察院指控：2012年3月份至同年5月份，被告人刘荣从北京正凰投资基金管理有限责任公司董事长赵xx处领取该公司认购协议书、收据，后通过史雷英在濮阳市油田总医院南门处，以北京正凰投资基金管理有限责任公司投资养老项目为名，以提供高息为诱饵，面向社会公众非法吸收存款共计477.8万元，史雷英扣除返点后将394.21万元转入刘荣提供的账户，同年5月14日，刘荣将该款以捐赠的方式转入河南省老龄产业发展基金会账户。为指控上述事实成立，公诉机关当庭宣读并出示了被告人供述，被害人陈述、证人证言及相关书证等证据，公诉机关认为被告人刘荣、史雷英的行为已构成非法吸收公众存款罪，请求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定判处。

被告人刘荣对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。

辩护人辩护认为刘荣以北京正凰投资基金管理有限责任公司名义吸收存款，应以单位犯罪追究刘荣的刑事责任。

被告人史雷英对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。

辩护人辩护认为，史雷英在参与犯罪过程中作用较小，属于从犯，请求从轻处罚。

经审理查明：2012年3月份至同年5月份，被告人刘荣、史雷英在未经金融监管机构批准、无从事吸收公众存款业务资格的情况下，由刘荣从北京正凰投资基金管理有限责任公司董事长赵xx处领取该公司空白的认购协议书、收据，利用该公司的认购协议书，通过史雷英在濮阳市油田总医院南门处，以北京正凰投资基金管理有限责任公司投资养老项目为名，以提供高额利息为诱饵，通过口口相传的方式，面向社会公众非法吸收存款，非法吸收被害人徐xx、黄xx、孙xx等79人协议资金共计534万元，扣除预付利息实际吸收资金共计477.8万元，史雷英扣除按照与刘荣约定的返点后将394.21万元转入刘荣提供的任xx、赵xx在中国建设银行、河南农村信用社的账户。同年5月14日，刘荣以北京正凰投资基金管理有限责任公司副总经理的身份，将该款以捐赠的方式转入刘荣等人成立的河南省老龄产业发展基金会账户。案发后，史雷英向濮阳市公安局直属分局退出赃款10万元。

上述事实，被告人刘荣、史雷英在开庭审理过程不持异议，且有被害人夏xx、孙xx等人陈述，证人赵xx、张xx、许xx、高xx、张x、程xx、任xx、曹xx、李x、郭xx等人证言，中国建设银行有限公司濮阳分行客户交易查询单，河南省农村信用社账户明细及进账单，河南省老龄产业发展基金会资金明细账，濮阳市公安局直属分局常住人口基本信息、抓获证明、北京正凰基金管理有限责任公司基金认购协议书及收款凭证等证据在卷佐证，足以认定。

本院认为：被告人刘荣、史雷英违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为侵犯了国家的金融管理制度，已犯有非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。公诉机关指控刘荣、史雷英犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据充分，指控罪名成立，本院予以支持。刘荣辩护人辩护认为，刘荣以北京正凰投资基金管理有限责任公司名义吸收存款，应以单位犯罪追究刘荣的刑事责任。经查，刘荣为取得投资人的信任，利用北京正凰投资基金管理有限责任公司名义，通过史雷英面向社会非法吸收公众资金，由史雷英扣除返点后汇入刘荣指定账户由其使用，其行为不符合单位犯罪的构成要件，故辩护人该项辩护意见不能成立，本院不予采纳。史雷英辩护人辩护认为史雷英在参与犯罪过程中作用较小，属于从犯，请求从轻处罚。经查，被告人史雷英、刘荣供述与被害人夏桂兰、孙桂荣等人陈述，与证人赵xx等人证言相互印证，证实史雷英从刘荣处领取北京正凰投资基金管理有限责任公司空白认购协议书和收据，后安排他人面向社会吸收资金，并从吸收资金中扣除返点后转入刘荣指定账户的事实，史雷英在吸收公众资金过程中，行为积极主动，所起非次要辅助作用，故史雷英辩护人该项辩护意见不能成立，本院不予采纳。鉴于刘荣、史雷英当庭自愿认罪，态度较好，且史雷英积极退还部分赃款，均可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款之规定，判决如下：

一、被告人刘荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又六个月，并处罚金人民币十万元。

（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一二年七月六日起至二○一六年一月五日止。）

二、被告人史雷英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又二个月，并处罚金人民币九万元。

（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一三年七月二十三日起至二○一六年五月二十六日止。）

（上述罚金均于判决生效后十日内付清）

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向濮阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。

                                             审　判　员     马朝选

                                             审  判  员     吕  茵

                                             人民陪审员     李海娟

                                             二○一三年十一月五日

                                             书　记　员     井丽伟