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7月28日上午10时30分，上海市第一中级人民法院对上海市首例使用“抢帽子”手法操纵证券市场案作出一审判决，以操纵证券市场罪对被告人朱炜明判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币76万元；扣押在案的违法所得予以没收。 证券公司、专业中介机构等的内部人员，买卖或者持有相关证券，并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为，业界称之为“抢帽子”。 法院经审理查明，2013年2月1日至2014年8月26日期间，被告人朱炜明担任国开证券龙华西路营业部经纪人，并受邀担任某证券类电视节目嘉宾。期间，朱炜明在其亲属“朱能荣”“孙桂英”“张武英”名下的证券账户内，预先买入“利源精制”“万马股份”等15只股票，并在随后播出的前述电视节目中通过详细介绍股票标识性信息、展示K线图或明示股票名称、代码等方式，对其预先买入的上述15只股票进行公开评价、预测及推介，再于节目在电视台首播后1至2个交易日内抛售相关股票，人为地影响前述股票的交易量与交易价格，获取非法利益。 经审计，朱炜明买入前述股票交易金额共计人民币2094万余元，卖出股票交易金额共计人民币2169万余元，非法获利人民币75万余元。 法院经审理认为，被告人朱炜明身为证券公司工作人员，违反规定买卖或持有证券，并通过公开评价、预测或者投资建议，在相关证券交易中非法获利75万余元，情节严重，其行为已构成操纵证券市场罪，应处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。鉴于朱炜明在开庭审理时能自愿认罪，且退缴全部违法所得，在量刑时酌情予以考虑。据此，法院依法作出上述判决。 |
