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在实践中，经常有人埋怨律师的收费过高，写份诉状、出个庭、整理个证据、写份合同，居然那么多钱？然而，正所谓功夫在诗外，你看到的律师工作，只是浮出水面的一角，那些隐藏在水下的深厚的根基，你看不到，但确实存在着。 本文拟就律师在执业过程中如何为当事人的案件进行调查，作出分析。这部分工作，当事人可能看不到、摸不着，但是却有在律师的执业范围之内。或者说，律师呈现的有形工作成果，是以律师一系列背后的调查工作密不可分的。因为律师涉及的调查工作不胜枚举，难以进行有效的归类，因此本文就从整体和部分、理论和案例几各方面着手，看看律师在执业中，如何用自己的火眼金睛，看透这世间迷雾。 一、调查的原则 律师的工作对象从来没有统一过，也就决定着律师每个业务都具有独特的一面。每个案件均不尽相同，但这并不意味着律师的调查无规律可言。总体上，律师的调查应当遵循如下的原则。 首先是合法的原则。律师之所以启动调查程序，是因为在调查之前没有足以支持自己目的的证据材料。也就是说，律师调查的内容从表象上看与案件有关的各种事实，但因为根据诉讼法规定，所有的事实都是以证据作为支撑的。因此，律师的调查归根到底是对证据的调查。而证据的首要原则就是合法，因此律师进行调查也应遵循合法的原则。这个合法包括：调查对象合法，调查途径合法，调查结果合法。 调查对象合法，是指律师的调查工作必定是有调查对象的，这个调查对象的选择和确定要合法有效。否则不但难以获得想要的证据，或者证据的效力存在问题，更为严重的是还有可能触犯法律。例如，在调查企业信息时，首要的选择是工商管理部门，而不是企业内部员工。 调查途径合法。是指律师在选定调查对象后，在获取信息的方式上应当遵循法律所规定的方式，也就是律师在调查中至少不应当违法。例如，在向未成年询问有关事项时，应当有其监护人在场。而辩护律师在向被害人调查取证时，应当得到司法机关的许可。再如，进行实地调查时，可以选择公证部门予以配合。 调查结果合法。材料的调查是用来使用的，要确保其在使用时具有符合法律规定的效力。对于政府等第三方机构保管的材料，可以要求其加盖公章。对于自行搜集的材料，必要时请求公证部门介入。 其次是审慎全面的原则。是指调查不要怕细致，宁滥勿缺是调查的原则。调查的范围不仅只着眼于涉案的微观层面，还应在宏观上做到事无巨细，均要调查，防止一叶障目不见泰山。例如笔者在办理一起故意伤害罪时，不仅要看案件的起因、是否具有防卫等因素。笔者经过调查，发现受害人经常因打架斗殴被公安机关处理（110报警、治安拘留等），便申请法院调取了这些证据，最终认定受害人具有重大过错，被告人防卫过当而免于处罚。 二、调查的方式 因为律师所面对的案件错综复杂，所以接下来笔者将围绕几种有特殊性和代表性的调查，列举调查的方式与技巧。 第一类是公司类的调查。无论是在诉讼类还是在非诉讼类业务中，对于公司的调查都是律师业务的重点。对于公司的调查主要包括公司背景、资信状况、经营能力的调查。 对于公司类的调查，首要的依然是工商机关的档案。公司在工商机关的档案分为外档和内档。所谓的外档，实际上现在可以在工商机关的网站上查询，但由于不能作为证据使用，所以在实践中，仍需要到工商机关查询加盖公章。一般情况下，律师办理该项外档的查询，凭执业证、介绍信即可。外档主要包括公司的基本信息如名称、住所、法人、股东等。但是对于特殊案件，仅凭外档还是不够的，还需要查询其内档。内档的内容主要包括公司的章程、出资协议、验资报告、股东会决议、税务报表、财务报表、劳动合同、各类行政审批、变更情况等。通常，律师查询公司内档，不仅需要律师证、介绍信，还需要有其他司法机关的文件。如案件受理通知书、举证通知书等。 对于公司资信状况、经营能力的调查，是公司类调查中极为复杂的事项。前面查询到的内档、外档，只是在客观上反映了公司的状况。众所周知，财务报销也罢、验资报告也罢通常存在作假的可能。也就是说，公司会有基本会计账簿，供不同的目的使用。例如，在年检时，通常是亏损的，以便少纳税；而在向政府申报项目支持时，公司又便是盈利的。所以作为律师，要在纷繁复杂的证据材料中，判别公司实际的经营状况，以便做出正确的判断。目前，这种方式主要包括：查询裁判文书网、失信被执行人信息库，看公司及其股东的涉案状况。如果公司或其股东经常涉及诉讼案件，明显公司的经营可能存在不正常的状况。查询公司名下不动产、动产登记状况，评估公司实力。对于生产类公司，可以查阅其水电费、社保等缴纳状况，看公司的经营是否正常，并通过社保的缴纳看员工的流动性、收入水平。实践中，有些公司包装的很好，但是却没有响应的经营能力，可以从社保缴纳、水电费中查询。此外，可以看公司出差的报销凭证，看看公司工作人员出差所选择的交通工具、煮熟标准来判断公司实力。查阅公司银行流水，看公司的日常运行状态是否正常。查阅公司及其股东的银行征信记录，看有无违约的情况。上述信息属第三方的客观构成，公司一般难以造假。律师查询到上述信息之后，要知道选择性适用。正如前文所言，在需要公司亏损的证据时，一般年终财务报表和税务报表可体现，需要公司盈利的证据时，可以从公司向政府申报的奖励材料中发现。 第二类是个人信息的调查，相比较公司而言，个人信息因为存在着不公开性，所以更难以调查。对于个人信息的调查，主要包括基本信息、人身关系、财产关系、资信状况。 个人的基本信息，主要包括姓名、民族、身份证号码、住址、联系电话、工作单位等。目前此类信息属于个人隐私，一般人难以查询。但随着各地法律的健全，事实上赋予了律师查询上述材料的权利，例如在浙江便出台了类似的规定。但是这里要注意的是，律师查询到该类信息，应当专事专用，并且要注意保密，任何时候均不得泄露。 个人的人身关系，在实践中使用较多的是夫妻关系、兄弟姐妹关系的确定。前者主要在借贷案件中使用，后者主要在继承类案件中使用。这类信息的查询，依然可以采取与个人基本信息查询的方式。 |
