| 三门峡市湖滨区人民法院 |
| 刑 事 判 决 书 |
| （2014）湖刑初字第215号 |
公诉机关三门峡市湖滨区人民检察院。 被告人赵某某，男，1967年10月12日出生。因涉嫌非法经营犯罪，于2013年2月28日被三门峡市公安局东城分局取保候审。 辩护人赵俊峰，河南蓝剑律师事务所律师。 三门峡市湖滨区人民检察院以三湖检刑诉〔2014〕77号起诉书指控被告人赵某某犯非法经营罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。三门峡市湖滨区人民检察院指派检察员宋志强出庭支持公诉，被告人赵某某及其辩护人赵俊峰到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明：2011年10月，被告人赵某某与赵某甲在三门峡市黄河路东段海洋新天域楼上注册成立三门峡市博鑫黄金投资咨询有限公司（后名称变更为三门峡市博鑫黄金销售有限公司），期间，赵某某购买了可模拟黄金期货交易的“宏嘉金融”交易软件，在未取得国家相关机关批准的情况下，让赵某甲安排公司业务员宣传其代理香港宏嘉金银业有限公司黄金交易业务，客户存入保证金，可通过“宏嘉金融”交易软件买涨、买跌进行交易。2012年11月12日，胡某某经公司业务员介绍，向被告人赵某某提供的银行账户存入8万元作为保证金，在家中安装赵某甲提供的“宏嘉金融”交易软件，使用赵某某提供的交易帐号进行交易。同年12月11日，胡某某发现账户保证金余额不足，又向赵某某提供的银行账户存入2万元。之后，赵某某将收取胡某某的保证金取出用于个人消费。2012年12月26日，胡某某发现其账户余额仅剩17400元，且在互联网上查询不到香港宏嘉金银业有限公司信息，遂让赵某甲退还其账户余额，并到三门峡市公安局东城分局报警。2013年2月28日，被告人赵某某到三门峡市公安局东城分局投案，并退还胡某某82600元。 上述事实，被告人赵某某在开庭审理过程中亦无异议，且有其在侦查阶段的供述，被害人胡某某的陈述，证人赵某甲、高某某、李某、李某某的证言以及私营企业基本注册信息查询单、客户协议书、收据、存款凭条、领条、电子证据检查工作记录、抓获经过、破案报告、被告人赵某某户籍证明等证据证实，事实足以认定。 本院认为：被告人赵某某未经国家相关机关批准，非法经营黄金期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人赵某某非法经营罪名成立，应予支持。案发后，被告人赵某某主动到公安机关投案，如实供述犯罪事实，系自首，故辩护人认为其具有自首情节，依法可以对其从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。被告人赵某某积极退还被害人保证金，有悔罪表现，对其可酌情从轻处罚。综合本案事实、情节，经合议庭评议，报本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下： 被告人赵某某犯非法经营罪，判处拘役三个月，宣告缓刑三个月，并处罚金30000元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。） （罚金限于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接上诉于河南省三门峡市中级人民法院。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 杨志伟 代理审判员 胡显伟 人民陪审员 王丽娜 二 〇一四年八月十三日 书 记 员 张如冰
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