牛某某、张某某非法吸收公众存款罪一案一审刑事判决书

公诉机关安阳市龙安区人民检察院。

被告人牛某某，男，1964年11月29日出生，因诈骗罪，2001年3月19日被河北省保定市新市区人民法院判处有期徒刑八年，并处罚金人民币10 000元；2006年5月13日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年7月26日被安阳市公安局龙祥分局刑事拘留，同年8月6日被取保候审。经本院决定，2014年6月24日被逮捕。

被告人张某某，男，1973年7月15日出生，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年6月7日被安阳市公安局龙祥分局刑事拘留，同年6月28日被取保候审。经本院决定，2014年6月24日被取保候审。

安阳市龙安区人民检察院以安龙检刑诉（2014）20号起诉书指控被告人牛某某、张某某犯非法吸收公众存款罪，于2014年6月24日向本院提起诉讼。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。安阳市龙安区人民检察院指派检察员牛广瑞出庭支持公诉。被告人牛某某、张某某到庭参加诉讼。现已审理终结。

安阳市龙安区人民检察院指控：2010年8月至2011年1月，被告人张某某、牛某某未经国家金融管理机构批准，以高息回报为诱饵，在安阳市东风乡刘家庄村安阳市国威特种合金有限公司（简称安阳国威公司）等地，以安阳国威公司的名义向不特定的社会公众吸收存款。经鉴定，张某某、牛某某以安阳国威公司的名义共吸收存款票面金额1 470 000元，涉及31人次，票面利息33 130元，实存金额1 436 870元。返还金额739 500元，集资余额697 370元。截止2014年4月16日，张某某、牛某某向安阳市龙安区处置非法集资工作领导小组交款697 370元。

被告人张某某、牛某某对起诉书指控的事实无异议。

经审理查明，2010年8月至2011年1月，被告人张某某、牛某某未经国家金融管理机构批准，在安阳市东风乡刘家庄村以高息回报为诱饵，以安阳国威公司（法定代表人：张某某）的名义向不特定的社会公众吸收存款用于张某某个人经营使用。吸收存款票面金额1 470 000元，涉及31人次，吸收存款时先行扣除利息33 130元，实存金额1 436 870元，期间返还金额739 500元；案发前未退还集资余额697 370元。截止2014年4月16日，张某某、牛某某通过安阳市龙安区处置非法集资工作领导小组向集资参与人全部兑付。

上述事实，被告人牛某某、张某某供述2010年8月至2011年1月，以张某某的公司即安阳国威公司的名义对外吸收公众存款用于个人投资经营使用，给予集资参与人3分至5.5分不等的月利息，存款时先行扣除利息，案发前偿还了70多万元，余款通过安阳市龙安区处置办全部退还集资参与人。被害人张某甲、刘某某等28人陈述：2010年10月至2011年1月期间，分别在安阳国威公司存款的时间、数额及利息支付方式。河南四方会计事务所司法鉴定意见书鉴定意见：张某某、牛某某非法吸收公众存款数额、涉及人员。银监会函证明安阳市国威特种合金有限公司未在银监部门注册，不具有吸收公众存款资格。安阳市龙安区处置非法集资工作领导小组办公室出具证明：张某某、牛某某通过处置办已向所有集资户兑付完毕。刑事判决书、释放证明：牛某某因诈骗罪，2001年3月19日被河北省保定市新市区人民法院判处有期徒刑八年，并处罚金人民币10 000元；2006年5月13日刑满释放。安阳市龙安区司法局出具调查评估意见书评估意见为：张某某具备适用社区矫正条件。另有破案报告、被告人张某某、牛某某户籍证明等证据在卷佐证。

上述证据均经当庭示证、质证，证据之间相互印证，足以作为定案依据。

本院认为，被告人张某某、牛某某违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，以非法牟利为目的，非法吸收公众存款数额巨大，核其行为已构成非法吸收公众存款罪，安阳市龙安区人民检察院指控罪名成立。本案系共同犯罪，被告人张某某为便于吸收存款，以其安阳国威公司的名义对外吸收存款用于个人投资经营，在犯罪过程中起主要作用，系主犯；被告人牛某某协助张某某共同非法吸收存款，在犯罪过程中起次要、辅助作用，应为从犯，依法应当减轻处罚。二被告人非法吸收的存款用于正常投资生产经营，且在案发后全部清退所吸收资金。审理期间，被告人张某某、牛某某认罪、悔罪。综合本案牛某某曾因诈骗被判刑等具体情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第四十二条、第四十四条、第五十二条、第五十三条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第三款、第四款之规定，判决如下：

一、被告人牛某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役三个月，并处罚金人民币5万元。

（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年6月24日起至2014年9月11日止。）

（罚金限本判决书生效后三十日内缴纳完毕。）

二、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。

                                             审  判  长  王  志  刚

                                             审  判  员  于      敏

                                             代理审判员  宁  利  霞

                                                 二○一四年八月五日

                                             书　记　员　牛　晓　燕